Анотація до роботи:

Воробей О.В. Криміналістичне дослідження паперових грошей України. – Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза.- Національна академія внутрішніх справ України, Київ, 2004.

Дисертація присвячена дослідженню теоретичних, методичних та прикладних питань, пов’язаних з проведенням криміналістичного дослідження паперових грошей України. Охарактеризовані реквізити та загальні захисні елементи сучасних паперових гривень НБУ всіх зразків (до 2003 року). Проаналізовані способи повної та часткової підробки гривень НБУ, а також підробки або імітації їх елементів захисту. За результатами проведеного узагальнення статистичних даних та матеріалів експертної практики, визначені основні причини зростання у нашій країні кількості підробок паперових грошей України та найбільш розповсюджені категорії цього злочину. Науково обґрунтована комплексність криміналістичного дослідження паперових грошей України, розроблена методика та проаналізовані сучасні методи та засоби для його проведення. На основі результатів анкетування експертів-криміналістів та співробітників правоохоронних органів, а також аналізу сучасної судової практики та літературних джерел визначені шляхи експертної профілактики підробки гривень НБУ. Вивчені особливості організації, використання та оптимізації криміналістичних обліків підроблених паперових грошей України з метою покращення боротьби з підробкою та збутом гривень НБУ.

До основних висновків, що отримані у результаті проведеного дисертаційного дослідження, можна віднести наступні:

1. З моменту введення в обіг гривні НБУ відносяться до числа найпоширеніших об’єктів техніко-криміналістичного дослідження документів. На думку автора, експертизу паперових грошей потрібно виділити як самостійний вид експертного дослідження у рамках технічної експертизи документів. При цьому експертизу паперових грошей потрібно розділити на два підвиди: експертиза паперових грошей України та експертиза іноземної паперової валюти.

2. Криміналістичне дослідження паперових грошей України як окрема проблема у криміналістичній літературі досі детально не розглядалось. Автором визначено предмет техніко-криміналістичного дослідження паперових грошей України, його основні завдання та безпосередні об’єкти. Криміналістичне дослідження паперових грошей України у своїй основі є комплексним. Паперові гривні НБУ як речові докази являють собою складну систему з інформаційним полем, яке умовно можна поділити на три групи об’єктів пізнавальної діяльності: 1) власні (реквізити та матеріали банкнот); 2) технологічні (технологічні процеси та технічні засоби, які застосовані для виготовлення банкнот); 3) надбані (сліди рук, речовин, предметів і т. інш.).

3. Автор аргументує, що особлива увага роль у роботі експерта-криміналіста приділяється питанням встановлення єдиного джерела походження фальшивих гривень НБУ, а це можливе лише на основі професійного встановлення способу підробки та проведення ідентифікаційних досліджень вилучених купюр. Особливі труднощі викликає ідентифікація гривень НБУ, підроблених з використанням сучасної копіювально-множильної техніки, а також кольорових струменевих та лазерних принтерів, оскільки зараз не існує розроблених методик щодо ідентифікації документів, виготовлених за допомогою такої техніки. Тому цей напрямок досліджень потребує подальшого глибокого вивчення.

4. У висновку техніко-криміналістичної експертизи паперових гривень НБУ експерт на основі проведеного дослідження, шляхом використання спеціальних знань повідомляє судово-слідчим органам свій висновок про те, чи відповідає наданий грошовий знак України (за якістю та наявністю всіх необхідних реквізитів та захисних елементів) зразку гривень НБУ такого ж року випуску та номіналу. Якщо ні – то яким способом та з застосуванням якого обладнання він був виготовлений. У висновку при необхідності можуть бути вирішені ідентифікаційні питання (у випадку надання зразків для порівняння або вилучених технічних засобів чи матеріалів (паперу, фарб, клеїв і т.інш.)). Цей висновок дозволяє з’ясувати ряд важливих обставин злочину, сприяє встановленню істини по справі і викриттю винних. Фактичні дані, які містяться у висновках експерта згідно з кваліфікацією доказів можуть бути як викриваючими, так і виправдовуючими доказами.

5. Одним з найважливіших завдань боротьби з підробкою паперових грошей України є профілактика злочинних дій щодо виготовлення фальшивих гривень НБУ. Автором розроблений у дисертаційному дослідженні цілий комплекс профілактичних заходів у цьому напрямку.

6. Аналіз захисних елементів паперових грошей України та способів їх підробки дозволив сформулювати рекомендації щодо підвищення захисту гривень НБУ: 1) при впровадженні нових елементів захисту слід надавати перевагу тим, які легко виявляються користувачами без спеціального обладнання (для полегшення перевірки справжності банкнот), але значно ускладнюють підробку грошових знаків: голографічним елементам або зображенням, нанесеним спеціальними фарбами – іридисцентними чи “овіай”; 2) змінити дизайн гривень НБУ для того, щоб банкноти різних номіналів відрізнялись за розмірами, кольоровою гамою та зображеннями номінальної вартості; 3) на банкнотах слід нанести текст з попередженням про кримінальну відповідальність за фальшивомонетництво; 4) папір банкнот слід зробити більш щільним та зносостійким, тонованим (у залежності від номіналу), а фарби – більш стійкими до впливу хімічних розчинників; 5) підвищити рельєфність зображень, нанесених металографським способом, особливо в місцях нанесення кіп-ефекту з метою посилення його виразності.

7. Автор пропонує виключити з ч.1 ст.199 КК України слова: " ... з метою збуту" і запропонувати цю статтю в такій редакції: "Виготовлення або збут підроблених державних казначейських білетів, білетів Національного банку України, металевої монети, державних цінних паперів, іноземної валюти". Така зміна у Кримінальному кодексі України сьогодні необхідна для того, щоб визнати за державою монопольне право на виготовлення паперових грошових знаків і притягати до кримінальної відповідальності не тільки за підробку банкнот з метою збуту, але і за саме виготовлення підроблених гривень НБУ. Дисертантом також запропоновані доповнення до Наказу МВС України № 190 вiд 14.01.94р. “Про затвердження iнструкцiї по формуванню, веденню та використанню кримiналiстичних облiкiв Кримiналiстичного центру МВС України”.

Одержані автором результати дають змогу запропонувати введення у ВУЗ-ах, які готують експертів-криміналістів, у навчальні плани з криміналістики вивчення спецкурсу “Криміналістичне дослідження паперових грошових знаків” та ввести у підручники з криміналістики окремий розділ щодо криміналістичного дослідження паперових грошей України.

Cписок опублікованих автором праць за темою дисертації:

1. Сучасні елементи захисту паперових грошей України від підробки // Предпринимательство, хозяйство и право. – 2000. - №1. – С.22-25.

2. Проблеми ефективного використання криміналістичних обліків підроблених паперових грошей України // Науковий вісник Національної академії внутрішніх справ України. – К., 2000. - № 3. – С.250-253.

3. Виникнення та історичний розвиток паперових грошей України // Підприємництво, господарство і право. – 2001. - №1. – С.6-8.

4. Підробка сучасних паперових грошових знаків // Право України. – 2001. - № 6. – С.106-108.

5. Проблеми захисту гривні від підробки (криміналістичний аспект) // Науковий вісник Національної академії внутрішніх справ України. – К., 2003. - № 2. – С.167-172.

6. Актуальні питання криміналістичного дослідження сучасних паперових грошей України // Використання сучасних досягнень науки і практики у підвищенні ефективності боротьби зі злочинністю: Науково-практична конференція. – К.:НАВСУ, 2000. – С.205-206.

7. Криміналістичне дослідження паперових грошей (Глава 12) // Криміналістика: Підручник. / За ред. П.Д.Біленчука. – К.: Атіка, 2001. – С. 197-210.

8. Порівняльна характеристика загальних елементів захисту сучасних паперових грошей України та США // Теорія та практика криміналістичного забезпечення розкриття та розслідування злочинів у сучасних умовах: Тези доп. міжнар. наук.-практ. конференції: Ч.І – К.: Національна академія внутрішніх справ України, 2001. – С. 224-229.

9. Особливості підробки сучасних паперових грошей України // Право і суспільство: актуальні проблеми взаємодії: Матеріали Четвертої Щорічної міжнародної науково-практичної конференції. – Вінниця: Вінницький інститут МАУП, 2003. – С. 65-69.

10. Криміналістичне дослідження паперових грошей: Посібник. - К.: Національна академія внутрішніх справ України, 2003. – 180 с.