Анотація до роботи:

Полях А.М. Криміналістична характеристика та основи розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. – Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза. – Національна юридична академія України імені Ярослава Мудрого. – Харків, 2009.

Дисертація присвячена розробленню криміналістичної характеристики та формуванню основ розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. Піддано аналізу окремі елементи криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів (предмет злочинного посягання, способи злочину, обстановка, місце і час учинення злочину, особа злочинця) та встановлено певні кореляційні залежності. Визначено особливості виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів та початкового етапу розслідування даної категорії злочинів. Розглянуто специфіку проведення окремих слідчих дій та запропоновано до застосування типові тактичні операції: «Особа контрабандиста», «Предмет контрабанди наркотичних засобів», «Організований характер контрабанди наркотичних засобів», «Спосіб контрабанди наркотичних засобів», «Обстановка вчинення контрабанди наркотичних засобів», «Канали контрабанди наркотичних засобів», «Корумповані зв’язки контрабандистів», «Нейтралізація протидії розслідуванню контрабанди наркотичних засобів».

У дисертації наведено теоретичне узагальнення і нове вирішення наукового завдання, що виявилося у формуванні криміналістичної характеристики та розробці основ розслідування контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів – на підставі комплексного підходу до даної проблеми. За результатами дослідження можна сформулювати такі головні висновки:

1. На підставі аналізу слідчої практики встановлено, що контрабанда наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів є певним елементом у загальному технологічному процесі наркобізнесу, який має організований та транснаціональний характер. Розкрито зміст та визначено кореляційні залежності між найбільш важливими елементами криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів (предмет злочинного посягання, способи контрабанди, обстановка вчинення злочину, місце і час учинення злочину, особа злочинця).

2. Запропоновано авторську класифікацію наркотичних засобів залежно від різних підстав (за джерелом походження, за способом виготовлення (вироблення), за особливостями впливу на організм людини, за можливостями обігу). Підкреслено роль предмета злочинного посягання в системі криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів.

3. Контрабанда наркотичних засобів, як правило, здійснюється з попередньою підготовкою, безпосереднім переміщенням предмета контрабанди через державний кордон та з приховуванням цієї злочинної діяльності. Здійснено типізацію способів учинення контрабанди наркотичних засобів та виокремлено її міжнародні канали (маршрути).

4. Вивчення митної та слідчої практики дозволило виокремити важливі елементи обстановки вчинення контрабанди наркотичних засобів (географічне положення України; відкритість її території; явище нелегальної міграції; недоліки в діяльності митних органів), а також специфічні умови, що сприяють учиненню даної категорії злочинів (низький технічний та технологічний рівень оснащення співробітників митного контролю та оперативних підрозділів; низька організація праці митників; відсутність належного досвіду у працівників митниць; наявність корупційних зв’язків з митниками та іншими працівниками правоохоронних органів; відсутність належної міждержавної взаємодії щодо виявлення контрабанди наркотичних засобів). Встановлено певні закономірності щодо місця й часу вчинення контрабанди наркотичних засобів.

5. Встановлено, що особа контрабандиста не є однозначною і може бути диференційована на види залежно від рольової функції (організатор контрабанди, перевізник наркотичних засобів, особа, що сприяє переміщенню наркотичних засобів, особа, якій адресовані наркотичні засоби). Надано характеристику особи – перевізника наркотичних засобів та сформовано її психологічний (інформаційний) портрет.

6. Ефективність розкриття та розслідування контрабанди наркотичних засобів пов’язане із необхідністю своєчасного отримання інформації про злочинну подію. Порушення кримінальної справи передбачає виявлення ознак злочину. Визначено специфіку виявлення ознак контрабанди наркотичних засобів за допомогою проведення окремих адміністративно-процесуальних дій (митного огляду, переогляду товарів та транспортних засобів, огляду та переогляду поклажі і багажу, особистого огляду). Обґрунтовано доцільність проведення окремих слідчих дій до порушення кримінальної справи відносно даної категорії злочинів та внесення у зв’язку із цим необхідних законодавчих змін. Наведено аргументи щодо надання дозволу призначати судові експертизи до порушення кримінальної справи.

7. Особливості організації розслідування контрабанди наркотичних засобів виявилися у таких позиціях: широкому спектрі взаємодій різних суб’єктів (митних органів, органів Державної прикордонної служби, органів Служби безпеки України, органів прокуратури України, оперативно-розшукових органів МВС України, експертних установ та відповідних відомчих служб тощо); доцільності створення слідчо-оперативних груп, застосування бригадного методу розслідування; необхідності регулярного обміну інформацією між взаємодіючими суб’єктами відносно розкриття та розслідування даної категорії злочинів; відпрацюванні спільного планування розслідування та координації спільної діяльності.

8. В системі організаційної діяльності слідчого важливе місце посідає планування розслідування. Запропоновано перелік типових обставин, що підлягають з’ясуванню при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів. Визначено систему типових версій з урахуванням різних підстав (передбачувана подія, що відбулася; механізм учинення злочину; суб’єкт учинення злочину; спосіб приховування злочину; спрямування предмета контрабанди; повторюваність учинення злочину; можлива протидія виявленню контрабанди).

9. Визначення ситуації розслідування дозволяє правильно обирати напрямок розслідування і ті засоби, які будуть найбільш ефективними. Вивчення слідчої практики дозволило запропонувати групу типових слідчих ситуацій, притаманних початковому етапу розслідування контрабанди наркотичних засобів.

10. Обґрунтовано доцільність розробки та застосування тактичних операцій (найбільш доцільного комплексу слідчих дій, оперативно-розшукових та організаційно-технічних заходів) при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів. З урахуванням проміжних завдань розслідування та специфіки даної категорії злочинів запропоновано типові тактичні операції: «Особа контрабандиста»; «Предмет контрабанди наркотичних засобів»; «Організований характер контрабанди наркотичних засобів»; «Спосіб контрабанди наркотичних засобів»; «Обстановка вчинення контрабанди наркотичних засобів»; «Канали контрабанди наркотичних засобів»; «Корумповані зв’язки контрабандистів»; «Нейтралізація протидії розслідуванню контрабанди наркотичних засобів».

11. Визначено особливості проведення першочергових слідчих дій: огляду місця події (огляду місця виявлення наркотичних засобів), огляду предмета контрабанди (огляд наркотичних засобів або інших речовин), освідування, допиту підозрюваного та свідків, призначення судових експертиз. Сформульовано криміналістичні рекомендації відносно проведення різних видів слідчого огляду, розроблено предмет допиту певних осіб (перевізника наркотичних засобів, організатора наркобізнесу, свідка – особи у присутності, якої відбулося затримання контрабандиста).

12. Запропоновано типовий комплекс судових експертиз при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів. Рекомендовано три блоки таких експертиз: 1) судові експертизи для визначення предмета контрабанди (експертиза наркотичних засобів та сильнодіючих речовин (судово-хімічна експертиза); судово-біологічна експертиза; судово-агротехнічна експертиза; судово-фармакологічна експертиза); 2) судові експертизи, пов’язані з дослідженням особи підозрюваного (судово-наркологічна експертиза; судово-психіатрична експертиза; судово-психологічна експертиза); 3) судові експертизи, пов’язані з дослідженням інших речових доказів (криміналістичні експертизи; експертиза металів і сплавів; ґрунтознавча; комп’ютерної техніки та програмних продуктів; товарознавча та інші експертизи).

Публікації автора:

1. Полях А.М. Криміналістична характеристика контрабанди наркотичних засобів: можливості побудови й застосування / А.М. Полях // Проблеми законності: респ. міжвідом. наук. зб. / відп. ред. В.Я. Тацій. – Х.: Нац. юрид. акад. України, 2006. – Вип. 77. – С. 185-189.

2. Полях А.М. Предмет злочинного посягання в системі криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів / А.М. Полях // Проблеми законності: респ. міжвідом. наук. зб. / відп. ред. В.Я. Тацій. – Х.: Нац. юрид. акад. України, 2008. – Вип. 94. – С. 219-224.

3. Полях А.М. Характеристика способів контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Науковий вісник Київського національного університету внутрішніх справ: наук.-теор. журнал. – 2008. - №1. – С. 135-141.

4. Наркотичні засоби, психотропні речовини та прекурсори: словник-довідник для працівників правоохоронних органів / уклад. Г.П. Петюнін, А.М. Полях, В.Ю. Шепітько. – Х.: Право, 2006. – 96 с.

5. Полях А.М. Закономірні зв’язки елементів кримінологічної характеристики контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Особливості взаємодії спеціальних підрозділів «К» Служби безпеки України з іншими правоохоронними органами у сфері протидії контрабандній діяльності: матер. наук.-практ. конф., 23 лист. 2007 р. – Х., 2008. – С. 125-127.

6. Полях А.М. Місце та роль досудового слідства Служби безпеки України на сучасному етапі, а також основні показники службової діяльності за 5 місяців 2008 року / А.М. Полях // Питання удосконалення діяльності органів дізнання та судового слідства в умовах реформування кримінальної юстиції України: матер. наук.-практ. конф., 30 трав. 2008 р. – Х., 2008. – C. 12-21.

7. Полях А.М. Проблеми боротьби з легалізацією (відмиванням) грошових коштів і іншого майна, здобутих злочинним шляхом / А.М. Полях // Мала енциклопедія нотаріуса: наук.-практ. журнал. – 2003 р. – №3(9). – С. 84-85.

8. Полях А.М. Проблеми призначення судових експертиз при розслідуванні контрабанди наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів / А.М. Полях // Актуальні питання судової експертизи та криміналістики: зб. матер. засідання “круглого столу”, присвяченому 85-річчю створення ХНДІСЕ ім. Засл. проф. М.С. Бокаріуса. – Х., 2008. – С. 119-123.

9. Полях А.М. Проблеми формування криміналістичної характеристики контрабанди наркотичних засобів / А.М. Полях // Актуальні проблеми криміналістики: матер. міжнар. наук.-практ. конф. – Х.: Гриф, 2003. – С. 138-140.